关于2023年11月证券行业专业职员水平评价专场测试的通知

根据协会2023年测试计划,协会拟于2023年11月25日举办证券行业专业职员水平评价专场测试,具体事情通知如下:

1、测试安排

(一)时间安排

测试时间:2023年11月25日

考生报名交费时间:2023年11月6日15时至11月9日15时

退浪费时间间:2023年11月8日15时至11月15日15时

打印准考证时间:2023年11月22日15时至11月25日18时(具体测试时间和考场地址将在准考证中明示)

(二)测试地址

测试地址为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳,测试地址以准考证为准。

提示:报名后考区不可以正常组织测试的,协会将公告考生,并为考生办理退款。

(三)测试科目及范围

通常业务水平评价测试

1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场入门知识》,参考《证券行业专业职员通常业务水平评价测试大纲(2023)》。

高级管理职员水平评价测试

2、证券公司高级管理职员水平评价测试,参考《证券公司高级管理职员水平评价测试大纲(2022)》。

3、证券公司合规管理职员水平评价测试,参考《证券公司合规管理职员水平评价测试大纲(2022)》。

(四)测试场次安排

(五)测试形式及测试型

测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包含单选题、多选题、判断题、综合题,测试量均为120题, 试题正确率达到60%以上,即为该科目达到基本需要。通常业务水平评价测试、高级管理职员水平评价测试时间均为120分钟。

(六)测试成本

测试成本:61元/科,缴费方法:网上缴费。

2、测试报名要求

本次测试面向证券公司(含子公司)、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理职员及从业职员和符合《证券行业专业职员水平评价测试推行细节》第七条规定的别的人员,由各公司预先将满足报名要求的考生基本信息录入到报名网站后,考生即可登录报名网站完成报名步骤。

本次测试各考区机位有限,所有考生报名根据时间优先、缴费优先的原则,报完即止。在报名有效期内报名满额考区如有考生选择退考,该考区将会第三开放报名直至满额。

3、测试纪律需要

(一)考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,且加盖公安机关印章)参加测试,其他证件一律不能入场。

(二)考生进入考场须根据监考职员需要就座。

(三)测试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定地方,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

(四)纸质准考证和草稿纸不能带离考场,不然将按通常违规行为进行处置。

4、测试成绩

证券行业专业职员水平评价测试成绩单在协会网站测试分数查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自获得之日起三十六个月内有效。《测试细节》发布前,参加证券业从业资格考试通常从业资格证考试和专项业务类资格考试有关科目测试的职员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起15日内向协会提出,不然将不予受理。

5、测试违规处置

测试职员发生违规行为的,协会将依据违规行为的紧急程度给予如下处置:包含取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不合适从事有关业务等手段,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉勉励约束机制;对于在协会登记的证券从业职员紧急或特别紧急违规的,协会将依据有关规定采取纪律处分。纪律需要、违规处置和违规申辩详见《测试细节》

(https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。

6、特别提示

(一)测试报名、打印准考证及分数查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应防止登录其他网站操作,以免泄漏个人信息。

(二)协会不举办考试前培训,不出版测试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办有关培训及出版有关辅导材料,请广大考生提升警惕,以免上当被骗。

(三)测试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考职员或协会举报。

(四)协会已与中国证券投资基金业协会打造违规考生信息交互机制,对失信考生推行联合惩戒,禁考期内也将没办法报名参加基金业协会组织的各项测试。

(五)测试期间,考试知识点将提供有效安全间隔距离的座位,同时安排专人在测试间歇对考场进行消毒。

7、测试咨询

如有疑问,请登录协会网站查看容易见到问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

特此通知

　中国证券业协会

　　　　 2023年十月20日